韩耀鑫;祝宏俊;

• 1:南京大学历史学院

摘要(Abstract)：

伯罗奔尼撒战争时期，雅典直接民主制的缺陷导致城邦危机，引发反民主制思潮。公元前411年寡头派趁机发动政变，民众妥协，先后建立起400人极端寡头制(文中简称400寡头)和5000人温和寡头制。5000人温和寡头制施政有效，扭转了城邦颓势。但在雅典民主传统的影响下，公元前410/09年，雅典又恢复直接民主制。寡头制时期采取的吸收历史经验、修订法律的做法被雅典人采纳，推动雅典民主制继续发展。

关键词(KeyWords)： 雅典民主;伯罗奔尼撒战争;温和寡头制;5000人政体

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作者(Authors): 韩耀鑫;祝宏俊;

DOI: 10.16091/j.cnki.cn32-1308/c.2022.03.020

参考文献(References)：

• (1)53唐纳德·卡根：《雅典帝国的覆亡》，李隽旸译，华东师范大学出版社，2017年，第178—179、164页。
• (2)Matthew Simonton,Classical Greek Oligarchy:A Political History, Princeton:Princeton University Press, 2017, pp. 5-6,25-34．
• (3)M. C. Taylor,Thucydides,Pericles,and the Idea of Athens in the Peloponnesian War, Cambridge:Cambridge University Press,2009, Half-title；晏绍祥：《雅典民主政治的危机与民主信仰的重塑》，《史学集刊》2012年第1期。
• (4)M. C. Taylor，“Implicating the Demos:A Reading of Thucydides on the Rise of the Four Hundred”,The Journal of Hellenic Studies, Vol. 122(2002), pp. 91-108, 94．
• (5)J. P. Rhodes，“The Five Thousand in the Athenian Revolutions of 411 B. C”,The Journal of Hellenic Studies, Vol. 92(1972),pp. 115-127, pp. 116-118．
• (6)Edward M. Harris，“The Constitution of the Five Thousand”,Harvard Studies in Classical Philology, Vol. 93(1990), pp.243-280, 255．
• (7)Martin Ostwald,From Popular Sovereignty to the Sovereignty of Law:Law,Society,and Politics in Fifth-Century Athens,Berkeley:University of California Press, 1986, pp. 406-411,511-524．
• (8)古典时期雅典大致以夏至日为期划分年。400寡头统治时期约公元前411年5月末至10月初，跨阿提卡历的两年。其中公元前411年的5月和6月是名年执政官卡里阿斯任期的最后两个月，公元前411年7—8月的名年执政官是马纳斯洛孔斯。公元前411/10年余下10月是5000人政体时期，由特奥博摩斯任名年执政官。
• (9)晏绍祥：《古代希腊民主政治》，商务印书馆，2019年，第428—435页。
• (10)Hdt. 3. 81.Herodoti Historiae, N. G. Wilson,(ed.), Oxford:Clarendon Press, 2015．
• 11Hdt. 5. 97.Herodoti Historiae, N. G. Wilson,(ed.), Oxford:Clarendon Press, 2015．
• 12欧里庇得斯：《请愿妇女》，第160—163、410—430、478—485行，《古希腊悲剧喜剧全集》卷4，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年，第177、189—190、192—193页。
• 13欧里庇得斯：《奥瑞斯特斯》，第613、696—703行，《古希腊悲剧喜剧全集》卷3，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年，第154、158页。
• 14欧里庇得斯：《奥瑞斯特斯》，第903—929行；《埃勒克特拉》，第366—389行；《古希腊悲剧喜剧全集》卷3，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年，第176—178页；《古希腊悲剧喜剧全集》卷4，第97—98页。
• 15雅克琳娜·德·罗米伊：《希腊民主的问题》，高煜译，译林出版社，2015年，第26页。
• 16阿里斯托芬：《骑士》，第121—222行，《古希腊悲剧喜剧全集》卷6，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年，第123—131 页。
• 17阿里斯托芬：《马蜂》，第85—135行，《古希腊悲剧喜剧全集》卷6，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年，第372—374 页。
• 18阿里斯托芬：《吕西斯特拉特》，第288—349、555—563行，《古希腊悲剧喜剧全集》卷7，张竹明、王焕生译，译林出版社，2015年。
• 19实际上出自某位年轻贵族之手，是面对寡头会社宣讲的练习作品。见The Constitution of the Athenians Attributed to Xenophon, trans. by P. J. Rhodes, Oxford:Aris&Phillips of Oxbow Books, 2008, pp. 6, 12。
• 20 Paul Cartledge,Ancient Greek Political Thought in Practice,Cambridge:Cambridge University Press,2009, pp. 63, 141．
• 21 The Old Oligarch,The Constitution of the Athenians, 1. 1．
• 22 The Old Oligarch,The Constitution of the Athenians, 1. 5．
• 23 The Old Oligarch,The Constitution of the Athenians, 3. 8-9．
• 24 Thuc. 2. 65. 9．修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》，古希腊文本使用Thucydides,Historiae in Two Volumes, H. S. Jones and J. E. Powell,(eds.), Oxford:Oxford University Press, 1942．英译参考Thucydides, trans. by Benjamin Jowett, Oxford:Claredon Press, 1900．以下简称Thuc．
• 25 Thuc. 5. 84-116．
• 26 Thuc. 3. 36-50．
• 27 Thuc. 6. 8-15．
• 28 Thuc. 6. 27-29．
• 29 Thuc. 7. 48. 3-4．
• 30 Plutarch, Nicias, 13. Plutarch,Plutarch’s Lives, transl. by.Bernadotte Perrin, Cambridge, Mass. Harvard University Press,1916．
• 31 唐纳德·卡根：《尼西阿斯和约与西西里远征》，李隽旸译，华东师范大学出版社，2019年，第193页。
• 32 Andocides, On the Mysteries, 47, 58.Antiphon and Andocides,trans. by M. Gagarin, D. M. MacDowell, Austin:University of Texas Press, 1998．
• 33 A. W. Gomme, A. Andrewes and K. J. Dover,(eds.),A Historical Commentary on Thucydides,Vol.4, Oxford:Clarendon Press, 1970, pp. 277-282．
• 34 韩益民：《西西里远征前的雅典渎神案》，《华南师范大学学报（社会科学版）》2003年第6期。
• 35 Simon Hornblower,A Commentary on Thucydides,Vol.3, Oxford:Oxford University Press, 2008, p. 1065．
• 36 Lysias, For Polystratus, 24-25.Lysias, trans. by S. C. Todd,Austin:University of Texas Press, 2000．
• 37 Thuc. 8. 65-66．
• 38 此时雅典拥有公民约9000人，见Lysias, For Polystratus, 20.14 ．
• 39 Thuc. 8. 1．
• 40 Aristotle,Politics, 1322b15-1323a10. Aristotle,Politics, A New Translation by C. D. C Reeve, Indianapolis:Hackett Publishing Company, Inc., 2017．
• 41 Thuc. 8. 68. 4．
• 42 Aristotle,Rhetoric, 1419a. 30-31. Aristotle, W. D. Ross,(ed.), Oxford:Oxford University Press, 1959．
• 43 修昔底德在8. 30已经交代清楚了雅典驻萨摩斯海军的总数。A. W. Gomme, A. Andrewes and K. J. Dover,A Historical Commentary on Thucydides,Vol.5, Oxford:Oxford University Press, 1981, pp. 27-32, 73．列出的船表中，未计Thuc.8 . 16. 1收编的萨摩斯船。评注中认为至公元前412/1年冬，雅典派出的船只总数是128艘，有20艘在冬天回到了雅典，留在伊奥尼亚的运兵船取了中间数5艘。本文认为是阿尔戈斯和同盟离开萨摩斯时带走了船只，雅典的船只约104 —109艘。
• 44 此时最多只有44艘战船留在雅典城内，即雅典共约148艘战船。Thuc. 8. 94中伯罗奔尼撒舰队驶向奥罗普斯，雅典仅能派出未经熟练配合的水手驾驶36艘战舰驶向厄瑞特里亚。但雅典人在厄瑞特里亚海港仓促应战，很快溃散，24艘战船被俘。战败后Thuc. 8. 97记载雅典人又立即装备20艘船，其中只有8艘是新配置的。雅典军队另有部分驻扎尤卑亚，没有配给战船或极少。保守估算萨摩斯驻军的三列桨战船也占据全部的70%。
• 45 Lysias, For Polystratus, 20. 14为我们提供了全体在籍公民的数字。这是一篇被收录在《吕西阿斯文集》中的法庭演说辞，真实作者未知，写于公元前410—公元前403年之间。文本所载，被迫加入400寡头成员的波律斯特拉图斯仅任职8天却登记了9000人。他不想与别人争吵，就登记任何想要在名单上的人，并以此帮助有困难的人。8天不可能写下9000个公民的名字，辩护者此处想表明的是，当时雅典所有公民约9000人。古典时期雅典对在藉公民登记详细，以便知晓富有者的财产数量，所以这位辩护者知道大概的人数。104艘三列桨战船的桨手约2000人，此时的桨手以雅典公民为主。每艘三列桨保守估算20名重装步兵，加上一次性运输的1000名重装步兵，共约2600名重装步兵，保守估算雅典驻萨摩斯的公民4000余人，约占雅典公民总数的45%。留在雅典的是部落步兵团、边境巡逻兵和少量重装步兵以防御狄西里亚的斯巴达人。斯默通认为9000人指的是重装步兵总数，见Matthew Simonton,Classical Greek Oligarchy:A Political History, Princeton:Princeton University Press, 2017, pp.45 -46．对此笔者不赞同。
• 46 The Old Oligarch,The Constitution of the Athenians, 3. 4．
• 47 J. K. Davies,Anthenian Propertied Families 600-300 B. C.,Oxford:Oxford University Press, 1971, pp. xxviii-xxix．
• 48 Thuc. 8. 53．
• 49 Thuc. 8. 54．
• 50 也有学者认为克莱托丰法令并不存在。这里采用罗德斯和M. I．芬利的观点，认为Arist. Ath. Pol. 29是对Thuc. 8. 67的补充，亚里士多德学院搜集到了修昔底德未知的法令。见P. J. Rhodes, A Commentary on the Aristotelian Athenaion Politeia, New York:Oxford University Press, 1981, pp. 362-369 ; Thucydides, trans., by Rex Warner, appendices by M. I.Finley, London:Penguin Books, 1972, pp. 618-620．哈丁认为Arist. Ath. Pol. 29. 2的这则史料可能来自阿提卡史家安德罗森，见Phillip Harding,Story of Athens:The Fragment of Local Chronicles Atticka, London:Routledge, 2007, pp. 132-133 ．
• 51 Arist. Ath. Pol. 29. 2使用的是共同起草者（），与Thuc. 8. 67使用的全权委员会（）相近。也可根据其职能翻译为“30人立法委员会”，但为了将Thuc. 8. 67和Arist. Ath. Pol. 29. 2的记载与Thuc. 89的（立法委员会）区别开，直译为“30人制度起草委员会”。学界对制度起草委员会的人数存在争议。Aristotle,Rhetoric, 1419a记载，索福克勒斯承认他和“十长老预审会”的成员都支持建立400寡头政体，说明公元前411 年5月“十长老预审会”依然存在，并发挥一定影响力。但Thuc. 8. 67并没有提及“十长老预审会”的状况，修昔底德此处的记载尚不完整。因此在“十长老预审会”的基础上再加入20名寡头派成员是较合理的解释。
• 52 The Athenian Constitution Written in the School of Aristotle, ed.,trans. and notes by P. J. Rhodes, Liverpool:Liverpool University Press, 2017, p. 99．
• 54 Thuc. 69. 1．
• 55 Thuc. 8. 67. 3．，．
• 56 此处Thuc. 8. 67和Ath. Pol. 29. 5．的记载略有不同，差别在于是谁划定或登记这5000人的名单，两份史料相重叠的部分就是“10部落各选10名40岁以上的人”。根据公元前411年5月至9月的实际情况，是400寡头中的部分人员负责登记5000人名单，因此推断“30人制度起草委员会”建议选出100人来登记5000人名单是最符合史料和史实的说法。
• 57 Thuc. 8. 69．
• 58 The Old Oligarch,The Constitution of the Athenians, 3. 4．
• 59 J. K. Davies,Anthenian Propertied Families 600-300 B. C.,Oxford:Oxford University Press, 1971, pp. xxviii-xxix。
• 60 Thuc. 8. 73．
• 61 Thuc. 8. 75-86．驻军明智地首先邀请萨摩斯人加入，IG I3127 记载公元前405年雅典授予萨摩斯人雅典公民权。而此时雅典驻军可能授予萨摩斯人自由的地位。接着驻军又召开公民大会废除怀疑的将军和三列桨船长，选特拉叙布鲁斯等为将军，召回阿尔西比亚德。外交上驻军甚至召来阿尔戈斯的使者，俨然在帝国内与雅典城平分秋色。
• 62 Martha Taylor,Thucydides,Pericles,and the Idea of Athens in the Peloponnesian War, Cambridge:Cambridge University Press,2009, p. 241．
• 63 IG II212, IG I398, IG I3373．颁布此前（400寡头前）的决议，嘉奖外邦人代理披托帕内斯（Pythophanes）。
• 64 Thuc. 8. 90-92．
• 65 Martin Ostwald,From Popular Sovereignty to the Sovereignty of Law:Law,Society,and Politics in Fifth-Century Athens,Berkeley:University of California Press, 1986, p. 411．
• 66 Thuc. 8. 96．
• 67 Thuc. 8. 97．
• 68 公元前4世纪立法委员会的职能演变为审查新法令的合理性。
• 69 学界对议事会由选举产生的其他论述可参考Julia L. Shear,Polis and Revolution:Responding to Oligarchy in Classical Athens, New York:Cambridge University Press, 2011, p. 52。
• 70 Thuc. 8. 86. 6．
• 71 此时雅典骑兵级公民约500人，见SEG 36. 28(Brill edition published 2008)所引IG I3375。重装步兵及以上公民约5000人，但是以青壮年为主，以平均年龄40岁算，则30岁以上不超过3000人。
• 72 如果存在4个议事会轮流执政的话，则每个议事会约750人。但是考虑到45%公民驻守萨摩斯，则议事会将不足400人，而其中产生近100个官职，过于类似400寡头，雅典公民不会同意施行，而且一次公民大会就决定未来4年的寡头制议事会明显不合理。
• 73 Andocides, On the Mysteries, 96.Antiphon and Andocides,trans. by M. Gagarin, D. M. MacDowell, Austin:University of Texas Press, 1998．
• 74 Thuc. 8. 93．
• 75 既有“年”的意思，也有“较长周期”的意思，见LSJ。通常翻译为“每年”，也有“每一年”的含义。罗德斯的译文（year by year）取“每一年”，乔纳森依据重新校勘的OCT亦翻译为“这一年”，见Jonathan Barnes,The Complete Works of Aristotle, Vol. 2, 1984, Princeton:Princeton University Press。但30. 3记载有四个议事会，一次公民大会就选出4年的议事会是难以想象的，因此本文取“周期”的含义。
• 76 城邦骑兵统领（）通常有2-3名，和部落骑兵统领（）一起登记骑兵名册。此处用的是（阳性、宾格、复数），但是Arist. Ath. Pol. 31. 1中却说只选出一位城邦骑兵统领，可能的解释是Arist. Ath. Pol. 30. 2是指寡头派设计5000人政体时的骑兵统领数量，而31. 1是公元前411年10月后实际执行时的状况。
• 77 可能有8位，见P. J. Rhodes,A Commentary on the Aristotelian Athenaion Politeia, New York:Oxford University Press, 1981,p. 390．
• 78 依据查博斯1994年编订托伊布纳版古希腊文本，雅典娜和其他诸神的金库司库共有10位，神圣仪式祭礼官和神圣事务监管员两种每个（）十名。这是5000人特殊时期的政体，与平常时期不同。
• 79 查博斯1994年编订的托伊布纳版古希腊文本将Arist. Ath. Pol. 30. 1．第2句结尾编订为冒号）；肯隆（牛津本，1920）和罗德斯（2017）都将此处编订为句号“”，由此产生了文本含义的差别。因Arist. Ath. Pol. 30. 2．中的官职全部用宾格做主语，牛津本和罗德斯本表明，这句话是作者引用自铭文或其他作品的，难以得到证实。本文赞同查博斯1994年编订的托伊布纳本，即Arist. Ath. Pol. 30. 2．记载所有的官员全部指向。第二句主句中的指不能提议案，而不是否定做议事会成员的资格。20名金库财务官中实际管理财务的人不能提议案，其他的负责提建议。由此，Arist.Ath. Pol. 30. 2的文本前后并不冲突。
• 80 Xenophon, Hellenika, 1. 1. 1-8. Xenophon, Hellenika I-II.3 . 10., ed., trans. and comm. by Peter Krentz, Oxford:Oxbow Books, 1989; Thuc. 8. 95. 2; Diod. 13. 42, 48. Diodorus Siculus, The Persian Wars to the Fall of Athens:Books 11-14 . 34(480-401 BCE), trans. by Peter Green, Austin:University of Texas Press, 2000．
• 81 Antiphon, Fragment 1. On the Revolution,Antiphon and Andocides, trans. by M. Gagarin, D. M. MacDowell, Austin:University of Texas Press, 1998, pp. 90-92．
• 82 Lysias, trans. by S. C. Todd, Austin:University of Texas Press, 2000, pp. 218-219.
• 83 Julia L. Shear,Polis and Revolution:Responding to Oligarchy in Classical Athens, New York:Cambridge University Press, 2011,pp. 53-54. IG I3 336. 44与IG I3 333. 4, 334. 18, 335. 32的对比分析。
• 84 Andocides, On the Mysteries, 77,Antiphon and Andocides,trans. by M. Gagarin, D. M. MacDowell, Austin:University of Texas Press, 1998．
• 85 Thuc. 8. 97. 2．
• 86 Plato, Laws, 753b, 737e, 739a-c, 753b, 785a.The laws of Plato, trans. by Thomas L. Pangle., Chicago:The University of Chicago Press, 1980．
• 87 Aristotle, Politics, 1266a5-11, 1294b1-16．
• 88 回归旧民主制的标志是恢复全体公民参加的公民大会，政策也转向不支持任何寡头制度。如IG I3102所刻法令颁布于公元前410/09年，公民大会和议事会都恢复了旧民主制时期的模式，该法令嘉奖参与刺杀400寡头领导者斐瑞尼库斯的外邦人以雅典公民权和金冠。张强译注：《古希腊铭文辑要》，中华书局，2018年，第127—128页。SEG 61. 51．记载，因寡头政变而成为孤儿的孩子，从金库中给予每人每天1奥博尔。但雅典并未革除直接民主制的弊端，雅典人在阿吉纽西审判中处死或放逐了大部分有能力的将军，葬送了雅典的前途。
• 89 Xenophon, Hellenika, 1. 1. 11-22. Xenophon, Hellenika III. 3. 10., ed., trans. and comm. by Peter Krentz, Oxford:Oxbow Books, 1989．
• 90 这种转向的源头始于公元前411年寡头政变，见Martin Ostwald,From Popular Sovereignty to the Sovereignty of Law:Law,Society,and Politics in Fifth-Century Athens, Berkeley:University of California Press, 1986, pp. 406-411, 511-516; Josiah Ober,Mass and Elite in Democratic Athens, Princeton:Princeton University Press, 1989, pp. 95-96; Paul Cartledge,Democracy:A life, New York:Oxford University Press, 2016,pp. 163-164；晏绍祥：《古代希腊民主政治》，商务印书馆，2019年，第496—498页。